گزارش داخلی مدیر ریسک توسعه یک برنامه مدیریت ریسک در فرم طرح گزارش ریسک سازمانی

گزارش توسط RM تهیه می شود، توسط کمیته ریسک زیر نظر هیئت مدیره تأیید (تصویب) می شود و برای تأیید بیشتر توسط هیئت مدیره به کمیته حسابرسی زیر هیئت مدیره ارائه می شود.

کمیته ریسک باید زیر نظر هیئت مدیره شرکت ایجاد شود. کمیته ریسک باید شامل روسای بخش ها - صاحبان ریسک، از جمله یک مدیر ریسک باشد. رئیس کمیته باید رئیس هیئت مدیره شرکت باشد.

بر اساس نتایج یک نظرسنجی کامل سالانه و/یا مصاحبه با کارکنان شرکت (و همچنین مدیران عامل، اعضای هیئت مدیره، اعضای هیئت مدیره شرکت و منشی شرکت) که توسط RM انجام شده است، ریسک ها شناسایی و ارزیابی می شوند. ثبت ریسک و نقشه ریسک در حال تشکیل است.

شناسایی و ارزیابی در دو سطح انجام می شود:

• 1) در سطح سازمانی: واحد ساختاری، بلوک، شرکت، شرکت تابعه؛
• 2) در سطح فعالیت:
  • - در سطح عملکردی (برنامه ریزی، محیط زیست، تولید، بهداشت و ایمنی، عرضه و غیره)؛
  • - در سطح فرآیندهای تجاری.

علاوه بر این رویه اجباری، لازم به ذکر است که کلیه کارکنان شرکت باید درک مشترکی از اصول و رویکردهای اساسی مدیریت ریسک اتخاذ شده در شرکت داشته باشند، بتوانند خطرات جدید / محقق شده را گزارش دهند، بر این اساس، ثبت ریسک و نقشه ریسک را می توان در طول سال تنظیم کرد.

این اقدامات مطابق با خط مشی مدیریت ریسک و رویه شناسایی ارزیابی ریسک انجام می شود که باید به تایید هیات مدیره برسد. همچنین، هیئت مدیره باید سیاست های مدیریت ریسک های فردی (ویژه شرکت) را تصویب کند.

کمیته ریسک (قبل از ارسال آن برای بررسی توسط کمیته حسابرسی هیات مدیره و تایید بیشتر توسط هیات مدیره) اسناد/شاخص های زیر را بررسی و تایید می کند:

• 1) ثبت ریسک، نقشه ریسک.
• 2) برنامه اقدام برای مدیریت ریسک حیاتی.
• 3) ماتریس ریسک ها و کنترل ها.
• 4) شاخص‌های ریسک بحرانی، که توصیه می‌شود به شاخص‌های کلیدی عملکرد (در صورت امکان) مرتبط شوند.
• 5) ریسک پذیری شرکت؛
• 6) سطوح تحمل برای هر خطر بحرانی.
• 7) محدودیت ها؛
• 8) گزارش مدیریت ریسک سه ماهه که شامل:
  • - داده های فوق؛
  • - توصیف و تجزیه و تحلیل ریسک های حیاتی شرکت؛
  • - اطلاعات در مورد اجرای برنامه اقدام مدیریت ریسک بحرانی؛
  • - اطلاعات در مورد اجرای طرح برای بهبود سیستم مدیریت ریسک؛
  • - اطلاعات در مورد خطرات تحقق یافته و اثرات منفی از تحقق ریسک (در صورت وقوع)؛
  • - تغییرات در نقشه ریسک / ثبت ریسک (در صورت وجود)؛
  • - اطلاعات در مورد عدم رعایت محدودیت های خطر (در صورت وقوع)؛
  • - اطلاعات در مورد بیمه خطر؛
  • - اطلاعات در مورد انحرافات قابل توجه از رویه های مدیریت ریسک تعیین شده (در صورت وجود)؛

کمیته ریسک هر سال برنامه اقدام را برای بهبود سیستم مدیریت ریسک تصویب می کند (و بر اجرای آن در طول سال نظارت می کند). داده های مربوط به اجرای طرح در گزارش مدیریت ریسک سه ماهه گنجانده شده است.

کمیته حسابرسی هیئت مدیره، از طریق خدمات حسابرسی داخلی شرکت، وظایف اصلی زیر را در چارچوب مدیریت ریسک انجام می دهد:

• 1) ممیزی رویه های مدیریت ریسک و روش ارزیابی ریسک، با توسعه پیشنهادهایی برای بهبود کارایی رویه های مدیریت ریسک؛
• 2) ارائه سالانه گزارشی از اثربخشی سیستم مدیریت ریسک برای تصویب توسط هیئت مدیره، شامل حداقل هر سه سال یک بار گزارش ارزیابی مستقل از سیستم مدیریت ریسک که توسط کارشناس مستقل تهیه می شود.

در عین حال، هیات مدیره باید شاخص های عملکرد سیستم مدیریت ریسک را تایید کرده، به طور منظم آنها را بررسی و مطابق با آنها، اثربخشی سیستم مدیریت ریسک را ارزیابی کند.

به منظور افزایش مسئولیت هیئت مدیره در قبال اثربخشی سیستم مدیریت ریسک، هیئت مدیره شرکت سالانه تاییدیه اثربخشی سیستم مدیریت ریسک شرکت را به هیئت مدیره ارائه می کند.

در عصر بحران اقتصادی و مالی، مدیریت ریسک مهم ترین مشکل پیش روی شرکت های صنعتی روسیه است. فرآیندهای جهانی شدن در حال تبدیل شدن به منبع دیگری از ریسک‌های اقتصادی هستند، بنابراین استفاده از اصول مدیریت ریسک در مدیریت به دستیابی به اهداف و مقاصد شرکت‌های شیمیایی کمک می‌کند، هرچند که البته احتمال بروز انواع ریسک‌ها را به صفر نخواهد رساند.

معرفی یک سیستم مدیریت ریسک در شرکت ها این امکان را فراهم می کند:

• شناسایی خطرات احتمالی در تمام مراحل فعالیت؛
• پیش بینی، مقایسه و تجزیه و تحلیل ریسک های نوظهور؛
• توسعه استراتژی مدیریت لازم و تصمیم گیری پیچیده برای به حداقل رساندن و حذف خطرات؛
• ایجاد شرایط لازم برای اجرای فعالیت های توسعه یافته؛
• نظارت بر عملکرد سیستم مدیریت ریسک؛
• تجزیه و تحلیل و نظارت بر نتایج به دست آمده.

ویژگی های مدیریت ریسک عبارتند از: نیاز مدیریت شرکت به تفکر پیشرفته، شهود و آینده نگری از موقعیت. امکان رسمی کردن سیستم مدیریت ریسک؛ توانایی پاسخگویی سریع و شناسایی راه هایی برای بهبود عملکرد سازمان، کاهش احتمال رخدادهای نامطلوب.

سیستم جامع مدیریت ریسک ERM (شرکت، پروژه خطر مدیریتدر بسیاری از شرکت های خارجی، به عنوان مثال، در ایالات متحده، قبلاً به طور گسترده استفاده می شود، زیرا صاحبان شرکت های بزرگ جهانی قبلاً در عمل مشاهده کرده اند که روش های مدیریت قدیمی با شرایط بازار مدرن مطابقت ندارد و قادر به تضمین موفقیت آمیز نیستند. توسعه کسب و کار آنها

استفاده از مدیریت ریسک مستلزم توزیع شفاف مسئولیت ها و اختیارات بین تمام بخش های ساختاری است. این مسئولیت مدیریت ارشد است که مسئول اجرای رویه های مدیریت ریسک لازم در همه سطوح را منصوب کند. چنین تصمیماتی باید با اهداف و اهداف استراتژیک شرکت مطابقت داشته باشد و قوانین فعلی را نقض نکند. در این مورد، لازم است که فعالیت های شناسایی ریسک ها و عملکردهای نظارت بر وضعیت ریسک ایجاد شده به درستی بین اجراکنندگان توزیع شود.

مدیریت ریسک به عنوان یک ابزار کلیدی با هدف بهبود کارایی کسب و کار

مدیریت ریسک یکی از ابزارهای کلیدی با هدف بهبود اثربخشی برنامه‌های مدیریت کسب‌وکار است که می‌توانند از آن برای کاهش هزینه‌های چرخه عمر محصول و کاهش یا اجتناب از مشکلات احتمالی که می‌تواند در موفقیت کسب‌وکار اختلال ایجاد کند، استفاده کند.

دستیابی به اهداف یک شرکت مستلزم ایده های خاص در مورد نوع اصلی فعالیت، فناوری های تولید و همچنین مطالعه انواع اصلی ریسک است. جلوگیری از خطرات و کاهش زیان ناشی از مواجهه منجر به توسعه پایدار شرکت می شود. فرآیندی که طی آن فعالیت های یک شرکت از نقطه نظر اثربخشی مدیریت ریسک هدایت و هماهنگ می شود و نشان دهنده مدیریت ریسک است. مدیریت ریسک فرآیند شناسایی زیان هایی است که یک سازمان در فعالیت های اصلی خود با آن مواجه است و میزان تأثیر آنها و انتخاب مناسب ترین روش برای مدیریت هر ریسک فردی.

در دیدگاهی دیگر، مدیریت ریسک فرآیندی سیستماتیک است که در آن ریسک ها برای کاهش یا حذف پیامدهای آن و همچنین دستیابی به اهداف مورد ارزیابی و تجزیه و تحلیل قرار می گیرند.

با توجه به موارد فوق می توان به این نتیجه رسید که مدیریت ریسک برای اطمینان از دوام و کارایی شرکت، فرآیندی چرخه ای و مستمر است که فعالیت های اصلی را هماهنگ و هدایت می کند. این امر باید از طریق شناسایی، کنترل و کاهش انواع خطرات، از جمله نظارت، ارتباط و مشاوره با هدف رفع نیازهای جمعیت، بدون به خطر انداختن توانایی نسل‌های آینده برای برآوردن نیازهای خود، انجام شود. ارزیابی ریسک منجر به ثبات فعالیت های شرکت می شود و به توسعه پایدار آن کمک می کند. مدیریت ریسک - کمک به توسعه پایدار، یک عامل اساسی در حفظ و افزایش فعالیت پایدار شرکت است. مدیریت ریسک فعال برای فرآیند مدیریت بسیار مهم است تا اطمینان حاصل شود که ریسک ها در سطح مناسب مدیریت می شوند.

برنامه ریزی و اجرای مدیریت ریسک شامل مراحل زیر است:

• مدیریت ریسک؛
• شناسایی ریسک ها و میزان تأثیر آنها بر فرآیندهای تجاری؛
• استفاده از تجزیه و تحلیل کمی و کیفی ریسک؛
• توسعه و اجرای طرح‌های واکنش به ریسک و اجرای آنها؛
• نظارت بر ریسک ها و فرآیندهای مدیریتی؛
• رابطه بین مدیریت ریسک و عملکرد؛
• ارزیابی فرآیند کلی مدیریت ریسک

متدولوژی (برنامه) مدیریت ریسک مستمر

به منظور تسهیل فعالیت های مدیریت ریسک، شرکت باید یک روش (برنامه) برای مدیریت ریسک مستمر (CRM) ایجاد کند. MNUR یک برنامه از لحاظ نظری مهم است که هدف آن توسعه مکانیسم های مدیریت پروژه با بهترین فرآیندها، روش ها و ابزارها برای مدیریت ریسک سازمانی است. شرایط را برای تصمیم گیری فعال، ارزیابی مستمر ریسک ها، تعیین درجه اهمیت و میزان تأثیر ریسک ها بر تصمیمات مدیریت و اجرای استراتژی های مبارزه با آنها فراهم می کند. علاوه بر این، می توان در محدوده پروژه، بودجه شرکت، زمان اجرای آن و غیره نیز پیشرفت کرد. شکل 1 به وضوح روش شناسی فرآیند مدیریت ریسک مستمر را نشان می دهد.

برنج. 1. فرآیند مدیریت ریسک مستمر

فرآیند مدیریت عملکرد به عنوان یک ابزار کمکی برای به دست آوردن اطلاعات لازم برای مکانیسم مدیریت ریسک توسعه یافته عمل می کند. روندهای نامطلوب باید تجزیه و تحلیل شوند و تأثیر آنها بر این مکانیسم ارزیابی شود. اقدامات مناسب مکانیزم کنترل باید برای آن دسته از حوزه های فعالیت که در فرآیندهای تجاری شرکت به عنوان اساسی تعریف شده اند، انجام شود. اقدامات اصلاحی ممکن است شامل تخصیص مجدد منابع (تاسیسات، پرسنل، و برنامه ریزی مجدد) یا فعال کردن یک استراتژی کاهش برنامه ریزی شده باشد. هنگام استفاده از این مکانیسم می توان موارد شدید، روندهای نامطلوب و شاخص های کلیدی را نیز در نظر گرفت.

مهم است که این مکانیسم بر نیاز به ارزیابی مجدد ریسک های شناسایی شده که به طور سیستماتیک بر فعالیت های شرکت تأثیر می گذارد تأکید کند. همانطور که سیستم در چرخه عمر توسعه حرکت می کند، بیشتر اطلاعات برای ارزیابی ریسک در دسترس خواهد بود. اگر میزان خطر به طور قابل توجهی تغییر کند، رویکردهای درمان آن باید تنظیم شود.

به طور کلی، این رویکرد مترقی برای مدیریت ریسک برای یک فرآیند مدیریت جامع حیاتی است و تضمین می کند که شاخص های ریسک به طور موثر و در سطح مناسب پردازش می شوند.

توسعه یک برنامه مدیریت ریسک در شرکت

بیایید سیاست مدیریت ریسک را که باید در شرکت اعمال شود در نظر بگیریم. مکانیسم (برنامه) توسعه یافته باید در جهت مدیریت موثر و مستمر ریسک باشد. بنابراین، شناسایی و ارزیابی زودهنگام، دقیق و مستمر ریسک‌ها تشویق می‌شود و ایجاد گزارش‌دهی شفاف اطلاعاتی ریسک، برنامه‌ریزی اقدامات برای کاهش و جلوگیری از تغییرات شرایط خارجی و داخلی تأثیر مثبتی بر برنامه خواهد داشت.

این مکانیسم، از جمله روابط با طرف‌های مقابل و پیمانکاران، باید وظایف شناسایی ریسک‌ها و نظارت بر آنها را انجام دهد. برای اجرای آن لازم است نوعی طرح در قالب مجموعه ای از اسناد راهنمایی تدوین شده برای حوزه های خاص فعالیت داشته باشیم. این طرح دستورالعمل هایی را برای اجرای MNSD در یک چارچوب زمانی مشخص تعیین می کند. این بر انجام سایر فعالیت های کل شرکت تأثیر نمی گذارد، بلکه می تواند رهبری را در حوزه مدیریت ریسک ارائه دهد.

فرآیند مدیریت ریسک باید تعدادی از الزامات را برآورده کند: باید منعطف، فعال باشد و باید در جهت فراهم کردن شرایط برای تصمیم‌گیری مؤثر کار کند. مدیریت ریسک از طریق موارد زیر بر ریسک ها تأثیر می گذارد:

• تشویق شناسایی ریسک؛
• جرم زدایی؛
• شناسایی خطرات فعال (ارزیابی مستمر آنچه ممکن است اشتباه باشد)؛
• شناسایی فرصت ها (با ارزیابی مداوم احتمال وقوع مطلوب یا به موقع)؛
• ارزیابی احتمال وقوع و شدت تأثیر هر خطر شناسایی شده؛
• تعیین مسیرهای اقدام مناسب برای کاهش تأثیر قابل توجه احتمالی خطرات بر شرکت؛
• توسعه برنامه‌های اقدام یا گام‌هایی برای خنثی کردن تأثیر هر خطری که نیاز به کاهش دارد.
• حفظ نظارت مستمر برای خطرات نوظهور با تأثیر کم فعلی که ممکن است در طول زمان تغییر کند.
• تولید و انتشار اطلاعات موثق و به موقع؛
• ارتقای ارتباط بین همه ذینفعان برنامه

فرآیند مدیریت ریسک با در نظر گرفتن شرایط هر ریسک، بر مبنای انعطاف پذیری انجام خواهد شد. استراتژی مدیریت ریسک اصلی برای شناسایی حوزه‌های حیاتی رویدادهای ریسک، اعم از فنی و غیرفنی، و انجام اقدامات لازم برای مقابله با آن‌ها، قبل از اینکه تأثیر قابل‌توجهی بر شرکت داشته باشد، ایجاد هزینه‌های قابل‌توجه، کاهش کیفیت محصول و یا انجام دهد، طراحی شده است. بهره وری.

اجازه دهید عناصر عملکردی که اجزای فرآیند مدیریت ریسک هستند را با جزئیات بیشتری در نظر بگیریم: شناسایی (تشخیص)، تجزیه و تحلیل، برنامه ریزی و پاسخ، و همچنین نظارت و مدیریت. در زیر هر عنصر کاربردی را در نظر خواهیم گرفت.

1. شناسایی

• بررسی داده ها (به عنوان مثال ارزش به دست آمده، تجزیه و تحلیل مسیر بحرانی، زمان بندی یکپارچه، تجزیه و تحلیل مونت کارلو، بودجه بندی، تجزیه و تحلیل نقص و روند، و غیره)؛
• بررسی فرم های شناسایی ریسک ارسالی؛
• انجام و ارزیابی ریسک با استفاده از طوفان فکری، ارزیابی تخصصی فردی یا گروهی
• انجام یک ارزیابی مستقل از خطرات شناسایی شده
• ریسک را در ثبت ریسک وارد کنید

1. ابزارها و تکنیک های شناسایی/تحلیل ریسک که باید مورد استفاده قرار گیرند عبارتند از:

• تکنیک های مصاحبه برای تعیین ریسک
• تجزیه و تحلیل درخت خطا
• داده های تاریخی
• درس های آموخته شده
• مدیریت ریسک - چک لیست
• قضاوت فردی یا گروهی کارشناسان
• تجزیه و تحلیل دقیق ساختار شکست کار، مطالعه منابع و زمان بندی

1. تحلیل و بررسی

• انجام ارزیابی احتمال - به هر خطر یک سطح احتمال وقوع بالا، متوسط ​​یا پایین اختصاص داده می شود.
• ایجاد دسته های ریسک – ریسک های شناسایی شده باید با یک یا چند دسته از ریسک های زیر مرتبط باشند (مانند هزینه، برنامه، فنی، نرم افزار، فرآیند و غیره)
• ارزیابی تاثیر ریسک ها - ارزیابی تاثیر هر ریسک بسته به دسته های ریسک شناسایی شده
• تعیین شدت ریسک - احتمالات و اثرات را به رتبه بندی در هر دسته خطر اختصاص دهید
• زمان احتمال وقوع رویداد ریسک را تعیین کنید

1. برنامه ریزی و پاسخگویی

• اولویت های ریسک
• تحلیل ریسک
• شخصی مسئول خطر را تعیین کنید
• یک استراتژی مدیریت ریسک مناسب را تعیین کنید
• یک طرح مناسب برای پاسخ به ریسک ایجاد کنید
• یک نمای کلی از اولویت ها ارائه دهید و سطح آن را در گزارش دهی مشخص کنید

1. نظارت و کنترل

• فرمت های گزارش را تعریف کنید
• تعیین فرم بررسی و فراوانی وقوع برای همه طبقات خطر
• گزارش ریسک بر اساس محرک ها و دسته ها
• انجام ارزیابی ریسک
• ارائه گزارش ریسک ماهانه

برای مدیریت ریسک موثر در یک شرکت، ایجاد یک بخش مدیریت ریسک را توصیه می کنیم. مسئولیت های اصلی این واحد ساختاری از جمله برای کارکنان و سایر کاربران (شامل کارکنان، مشاوران و پیمانکاران) به منظور اجرای موفقیت آمیز استراتژی و فرآیندهای مدیریت ریسک در جدول نشان داده شده است. 1.

جدول 1 - نقش ها و مسئولیت های بخش مدیریت ریسک

عملکردهای مدیریت ریسک شامل سازماندهی تعامل با بخشهای موجود ساختار سازمانی است. CPIها برای مناطق عملکردی که برای اجرای موفقیت آمیز وظایف محول شده حیاتی هستند تشکیل می شوند. تمام بخش‌های عملکردی یا فرآیندهای تجاری که توسط دفتر طراحی پوشش داده نمی‌شوند، توسط DP، PM، و کارکنان ارزیابی و بررسی می‌شوند تا از رفتار مناسب با توجه به وقوع خطر اطمینان حاصل شود. شناسایی ریسک فرآیندی است برای تعیین اینکه کدام رویداد ممکن است بر عملیات یک کسب و کار تأثیر بگذارد و ویژگی های آنها را مستند کند. توجه به این نکته ضروری است که شناسایی ریسک یک فرآیند تکراری است. اولین تکرار یک ارزیابی اولیه و بررسی خطرات تیم است که در صورت لزوم، یک شناسه خطر وجود دارد. تکرار دوم شامل ارائه، بررسی و بحث است. فرآیند مدیریت ریسک شامل سه مرحله مشخص از شناسایی ریسک است: شناسایی، ارزیابی و تعدیل و تایید.

یک نمایش گرافیکی از فرآیند شناسایی ریسک در شکل 1 ارائه شده است. 2.

برنج. 2. بلوک دیاگرام الگوریتم شناسایی ریسک

در نتیجه اجرای آن، مجموعه ای از اقدامات را می توان برای ارزیابی ریسک های عملیاتی یک شرکت توسعه داد، ریسک یکپارچه، که ارزیابی کمی آن بر اساس تجزیه و تحلیل جامع صورت های مالی و حسابداری، و ارزیابی ریسک یکپارچه مبتنی است. در تمام سطوح مسئولیت شرکت.

نتیجه

مدیریت ریسک در شرکت‌های شیمیایی باید در چارچوب یک رویکرد سیستمی و فرآیندی با در نظر گرفتن ویژگی‌های صنعت، با استفاده از روش‌های مدیریت موثر مدرن و سازمان‌های تولیدی و همچنین با استفاده از ابزارهای مدیریت ریسک انجام شود. سیستم مدیریت ریسک برای فعالیت‌های یک شرکت شیمیایی باید الزاماً الزامات ایمنی ایجاد شده توسط مقامات دولتی را در نظر بگیرد و ایمنی و سلامت پرسنل مرتبط با تأسیسات فن‌آوری خطرناک را تضمین کند. برای مدیریت ریسک موثر یک شرکت، یک سیستم مدیریت ریسک یکپارچه مورد نیاز است که شامل یک رویکرد یکپارچه برای ارزیابی حداکثر تعداد عوامل خطر برای فعالیت های شرکت انجام شده در یک محیط اقتصادی پویا است. نگارنده بر این باور است که توسعه مجموعه اقدامات فوق با افزایش سطح مدیریت و ارزیابی ریسک در سازمان های صنعتی همراه خواهد بود.

رونوشت

1 <ЛОГО КОМПАНИИ>تاریخ گزارش مدیریت XXX LLC این سند صرفاً برای ارائه یک ایده کلی از موضوع مورد بحث در اینجا تهیه شده است و به منزله توصیه حرفه ای نیست. هیچ ضمانتی، صریح یا ضمنی، در مورد صحت یا کامل بودن اطلاعات ارائه شده در اینجا ارائه نمی شود. مگر در مواردی که قانون فدراسیون روسیه مقرر کرده باشد، آکادمی ریسک، کارمندان و نمایندگان مجاز آن هیچ مسئولیتی در قبال عواقب ناشی از اقدامات (عدم اقدام) کسی بر اساس اطلاعات مندرج در این سند یا تصمیم گیری بر اساس آن ندارند. بر روی اطلاعات ارائه شده در این سند.

2 مطالب 1 خلاصه مدیریت روش تجزیه و تحلیل ریسک شرح تفصیلی ریسک مراحل بعدی پیوست ها

3 1 خلاصه برای مدیریت 1.1 مقدمه به عنوان بخشی از اجرای سیستم مدیریت در XXX LLC، کار برای شناسایی و ارزیابی خطرات انجام شد. هدف سیستم مدیریت شناسایی، تجزیه و تحلیل و پیشگیری به موقع از خطراتی است که ممکن است بر دستیابی به اهداف شرکت تأثیر منفی بگذارد و در نتیجه ارزش آن را کاهش دهد. این سند به منظور اطلاع رسانی به مدیریت شرکت در مورد مهمترین مسائل شرکت تهیه شده است و حاوی توصیه هایی برای اقدامات بعدی برای بهبود سیستم مدیریت (از این پس RMS) در شرکت است. کار برای شناسایی و ارزیابی خطرات XXX LLC بر اساس سفارش XXX LLC XX به تاریخ XX.XX.XXXX انجام شد. 1.2 رویکرد کار برای شناسایی و ارزیابی ریسک ها مطابق با استاندارد بین المللی مدیریت ISO 31000:2009 انجام شد و شامل موارد زیر بود: شناسایی ریسک. تجزیه و تحلیل ریسک و اولویت بندی؛ کنترل مای؛ نظارت بر سطح ریسک در طول کار، مصاحبه هایی با مشارکت کارکنان زیر XXX LLC انجام شد: xxx xxx xxx شرح مفصلی از روش در بخش 2 این گزارش ارائه شده است. 1.3 خطرات کلیدی در فرآیند تجزیه و تحلیل ریسک های XXX LLC، XX ریسک شرکت شناسایی شد که XX خطرات حیاتی هستند و نیازمند توجه ویژه مدیریت هستند. جزئیات کامل x در بخش 3 این گزارش ارائه شده است. توضیحات مالک سطح 3

4 1.4 مراحل بعدی مولفه های کلیدی که اثربخشی سیستم مدیریت ریسک شرکت را تعیین می کند، اجرای اقداماتی برای مدیریت ریسک های شناسایی شده و همچنین نظارت سیستماتیک این خطرات است. برای این منظور، XXX LLC باید: لیست خطرات شناسایی شده در نتیجه این تجزیه و تحلیل و صاحبان آنها را تأیید کند. توسعه اقداماتی برای مدیریت ریسک های کلیدی همراه با صاحبان ریسک و گنجاندن آنها در برنامه تجاری و بودجه شرکت؛ نهایی کردن و تصویب خط مشی مدیریت؛ به روز رسانی ریسک ها و فعالیت های شناسایی شده به صورت سالانه؛ تعیین یک هماهنگ کننده برای سیستم مدیریت؛ سازماندهی آموزش مدیریت ریسک برای کارکنان. مراحل بعدی برای توسعه سیستم مدیریت شرکت به تفصیل در بخش 4 این گزارش شرح داده شده است. 1.5 قدردانی ما می خواهیم از XXX برای حمایت در سازماندهی و انجام کار برای شناسایی و ارزیابی خطرات XXX LLC تشکر کنیم. 4

5 2 روش تجزیه و تحلیل ریسک 2.1 شرح فرآیند ریسک ها بر اساس اسناد داخلی XXX LLC و همچنین مصاحبه با کارکنان بخش های کلیدی XXX LLC شناسایی شدند که در طی آن ریسک های شرکت، علل و پیامدهای آنها فرموله شد. بر اساس نتایج این مرحله، ثبت اولیه ریسک تدوین و مورد توافق قرار گرفت. فعالیت های فوق امکان شناسایی خطرات XXX LLC و گروه بندی آنها را برای اهداف سیستماتیک در هفت دسته زیر فراهم می کند: خطرات تیم مدیریت مرتبط با کارکنان کلیدی (عدم شایستگی، تقلب، ترک شرکت و غیره). خطرات تقاضا، بازار و رقبا مرتبط با فعالیت های تجاری شرکت (تقاضای کم برای محصولات، رقابت زیاد، موانع بازار و غیره)؛ خطرات خطرات تکنولوژیکی مرتبط با ویژگی های فناوری تولید محصولات شرکت؛ خطرات مرتبط با ساخت و تامین تجهیزات - خطرات در زمینه ساخت و ساز و خرید تجهیزات (تامین کنندگان بی پروا / پیمانکاران عمومی، تجاوز از مهلت های ساخت و بودجه، تدارکات و غیره)؛ ریسک‌های مالی مرتبط با وضعیت مالی، نقدینگی و پرداخت بدهی (افزایش سرمایه، ریسک‌های ارزی، ریسک‌های مالیاتی و غیره)؛ خطرات قانونی / خطرات قانونی مرتبط با ویژگی های قانونی و زمینه قانونی فعالیت های شرکت؛ تامین کنندگان / شرکا / سرمایه گذاران مشترک - خطرات مرتبط با انجام رویه های رقابتی و انعقاد قراردادها، تامین مواد و تجهیزات. شناسایی رده های ریسک و به روز رسانی بیشتر ریسک ها امکان ارزیابی ریسک و شناسایی ریسک هایی را فراهم کرد که تاثیر آن می تواند بر فعالیت های شرکت تاثیر بسزایی داشته باشد.به منظور ارزیابی ریسک ها جلسه کاری با روسای سازمان برگزار شد. بخش های اصلی ساختاری که هدف اصلی آن ارزیابی و اولویت بندی ریسک های شناسایی شده بر اساس معیارها و احتمالات خسارت بود. بر اساس نتایج این مرحله، نسخه نهایی ثبت ریسک تهیه و نقشه های ریسک برای XXX LLC تهیه شد. خطراتی که در منطقه قرمز قرار می گیرند برای سازمان حیاتی هستند و نیاز به واکنش فوری دارند (توسعه اقدامات کاهشی، تعیین افراد مسئول، مهلت ها و نظارت دوره ای). به منظور ارزیابی ریسک و بر اساس ریسک پذیری شرکت، معیارهای ارزیابی ریسک تدوین شد. 2.2 معیارهای ارزیابی ریسک 5

6 2.2.1 معیارهای ارزیابی خسارت خطرات شناسایی شده از نظر اهمیت و میزان خسارت مالی و اعتباری بالقوه ارزیابی شد سطح بالا 3 متوسط ​​2 کم 1 تأثیر اجرای یک یا چند خطر در این دسته می تواند منجر به کاهش قابل توجه شود. در درآمد یا افزایش هزینه های شرکت یا لطمه زدن به اعتبار شرکت. تحقق یک یا چند ریسک در این دسته ممکن است منجر به کاهش متوسط ​​درآمد یا افزایش هزینه های شرکت و خسارات ناچیز شهرت شود. تحقق ریسک های این دسته ممکن است منجر به کاهش ناچیز درآمد یا افزایش هزینه های شرکت شود.معیارهای ارزیابی احتمال.ریسک های شناسایی شده نیز از نظر احتمال وقوع یک رویداد ریسک ارزیابی شدند. سطح وقوع بالا 3 این خطر چندین بار در گذشته رخ داده است، درجه بالایی از عدم اطمینان در مورد احتمال وقوع یا شرایط داخلی یا خارجی وجود دارد که نشان می دهد احتمال وقوع خطر در سال آینده وجود دارد. متوسط ​​2 این خطر احتمالاً ظرف یک سال محقق می شود. پایین 1 احتمال کم که خطر در یک سال محقق می شود. 2.3 نقشه ریسک بر اساس نتایج ارزیابی ریسک، نقشه ریسک تلفیقی شرکت تهیه شد. نقشه ریسک به شما امکان می دهد اهمیت نسبی هر یک (در مقایسه با سایر ریسک ها) را ارزیابی کنید، همچنین ریسک هایی را که حیاتی هستند و نیاز به توسعه اقداماتی برای مدیریت آنها دارند برجسته کنید. نقشه به چندین منطقه تقسیم می شود که با رنگ های مختلف مشخص شده است: خطرات سطح بحرانی که در نمودار در ناحیه قرمز ارائه شده است، خطراتی هستند که برای شرکت حیاتی هستند یا به دلیل احتمال وقوع زیاد یا به دلیل یک پتانسیل جدی. برای آسیب؛ ریسک‌های سطح متوسط ​​ارائه شده در نمودار در ناحیه زرد، ریسک‌هایی هستند که احتمال وقوع متوسط ​​یا تأثیر بالقوه متوسط ​​بر وضعیت مالی و شهرت شرکت دارند. خطرات سطح پایین ارائه شده در نمودار در محوطه سبز خطراتی هستند که احتمال وقوع آنها کم است و/یا تأثیر قابل توجهی بر فعالیت های شرکت ندارند. 6

7 3 شرح تفصیلی ریسک ها تیم مدیریت تقاضا، بازار و رقبا خطرات تکنولوژیکی خطرات مرتبط با ساخت و ساز و تامین تجهیزات خطرات مالی خطرات قانونی / قانون تامین کنندگان / شرکا / سرمایه گذاران مشترک 7

8 3.1 تیم مدیریت نقشه ریسک سطح خسارت کم متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​زیاد 8

10 3.2 تقاضا، بازار و رقبا نقشه ریسک سطح خسارت کم متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 10

12 3.3 خطرات تکنولوژیکی نقشه ریسک سطح خسارت کم متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 12

14 3.4 خطرات مرتبط با ساخت و ساز و تامین تجهیزات نقشه خطر سطح خسارت کم متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 14

16 3.5 خطرات مالی نقشه ریسک سطح خسارت کم متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 16

18 3.6 خطرات قانونی / قانون نقشه خطر سطح خسارت سطح پایین متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 18

20 3.7 تامین کنندگان / شرکا / سرمایه گذاران مشترک نقشه ریسک سطح خسارت سطح پایین متوسط ​​زیاد کم متوسط ​​بالا 20

22 4 مراحل بعدی تشکیل نقشه و ثبت ریسک مرحله مهمی در اجرای سیستم مدیریت ریسک در یک شرکت است. اقدامات بعدی در چارچوب پیاده سازی سیستم مدیریت اطلاعات در شرکت ممکن است شامل موارد زیر باشد: پیاده سازی اسناد نظارتی توسعه و اجرای اقدامات مدیریت اطلاعات توسعه فرهنگ مدیریت اطلاعات 4.1 پیاده سازی اسناد نظارتی به منظور پیاده سازی اسناد نظارتی داخلی برای مدیریت اطلاعات تا حد امکان کارآمد، به شرکت توصیه می شود موارد زیر را انجام دهد: سیاست پروژه برای مدیریت وجوه (ارائه شده در ضمیمه) را با در نظر گرفتن الزامات شرکت تنظیم و تصویب کند. خط مشی مدیریت را به اطلاع کارکنان شرکت برسانید. در صورت لزوم، آموزش را سازماندهی کنید. سیاست مدیریت را به منظور آشنایی با ذینفعان خارجی در وب سایت خارجی شرکت منتشر کنید. 4.2 توسعه و اجرای اقدامات مدیریت ریسک علاوه بر ایجاد یک چارچوب نظارتی برای مدیریت ریسک، به شرکت توصیه می شود اقدامات زیر را برای تکمیل چرخه پیاده سازی RMS انجام دهد: شناسایی صاحبان ریسک های کلیدی شناسایی شده در طول تشکیل نقشه ریسک و ثبت نام؛ به صاحبان ریسک دستور دهید تا اثربخشی کنترل‌های موجود را ارزیابی کنند و برنامه‌های عملیاتی را برای مدیریت بحرانی‌ترین آن‌ها توسعه دهند. تعیین یکی از مدیران شرکت به عنوان هماهنگ کننده سیستم مدیریت شرکت. ارزیابی منظم عملکرد مدیریت عملکرد کارکنان را به عنوان بخشی از فرآیند انگیزش سالانه انجام دهید. به روز رسانی و بررسی ریسک ها و فعالیت های شناسایی شده به عنوان بخشی از برنامه ریزی و بودجه سالانه کسب و کار. 4.3 توسعه فرهنگ مدیریت کسب و کار در زیر فهرستی از فعالیت ها و رویکردی است که به توسعه فرهنگ مدیریت کسب و کار در شرکت کمک می کند. سازماندهی آموزش دوره ای در مورد مدیریت ریسک برای کارکنان گنجاندن بحث در مورد ریسک ها در شرکت در دستور کار جلسات هیئت مدیره به صورت شش ماهه. واگذاری مسئولیت مدیریت ریسک به هر یک از کارکنان با استفاده از شرح وظایف و مقررات مربوط به بخش ها (در صورت وجود) ) 22

23 5 ضمیمه پیش نویس سیاست مدیریت MI 23

24 محدودیت مسئولیت این سند توسط YYY OJSC (از این پس "پیمانکار" نامیده می شود) تهیه شده است و حاوی نتایج تجزیه و تحلیل و ارزیابی ریسک XXX LLC (که از این پس به عنوان "مشتری" نامیده می شود) است که مطابق با انجام شده است. به گفته پیمانکار، به نفع مشتری، او کار بر روی تجزیه و تحلیل و ارزیابی ریسک ها و توسعه سیستم مدیریت (از این پس به عنوان "کار" نامیده می شود) انجام داد و این گزارش را در مورد مدیریت (از این پس به عنوان نامیده می شود) ارائه کرد. "گزارش") به عنوان نتیجه کار. در فرآیند انجام کار، پیمانکار نتایج خود را در گزارش بر اساس اطلاعات ارائه شده توسط متخصصان مشتری یا سایر افراد، از جمله اطلاعات موجود در اسناد داخلی مشتری، بر اساس این فرض که چنین اطلاعاتی کامل و قابل اعتماد است، استوار می کند. پیمانکار هیچ گونه تعهدی برای تأیید اطلاعات ارائه شده و قابل اعتماد بودن منابع آنها ندارد. در صورتی که اطلاعات ارائه شده به پیمانکار خلاف واقع، نادرست، ناقص باشد یا به نحو دیگری با درخواست پیمانکار مطابقت نداشته باشد، پیمانکار مسئولیتی در قبال کیفیت کار انجام شده ندارد. پیمانکار تحت هیچ شرایطی مسئولیتی در قبال ضرر، خسارت، هزینه ها یا هزینه های ناشی از سهل انگاری، سهل انگاری، تقلب، حذف، ارائه نادرست یا قصور عمدی از جانب مشتری، مدیریت مشتری یا هر شخص نخواهد داشت. مرتبط با مشتری محتویات این گزارش کاملاً محرمانه است و طرفین اقدامات منطقی لازم را برای محافظت از محرمانه بودن گزارش در برابر افشای غیرمجاز به اشخاص ثالث انجام خواهند داد. صرف نظر از اینکه رضایت پیمانکار برای افشای گزارش یا بخشی از آن برای اشخاص ثالث حاصل شده باشد یا خیر، پیمانکار در قبال اشخاص ثالثی که به گزارش دسترسی دارند مسئولیتی ندارد. 24

ضمیمه 8 تصمیم هیئت مدیره JSC Tyumenenergo (صورتجلسه مورخ 15 سپتامبر 2014 13/14) سیاست مدیریت ریسک JSC Tyumenenergo, Surgut, 2014 مطالب 1. مقررات عمومی ... 3 2. شرایط

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره JSC Rosseti مورخ 28 آوریل 2014 (دقیقه 151) سیاست مدیریت ریسک JSC Rosseti (ویرایش جدید) مسکو، 2014 محتویات 1. مقررات عمومی ... 3 2. شرایط

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره شرکت سهامی "کازترانس اویل" صورتجلسه 3 مورخ 1 مارس 2011 خط مشی مدیریت ریسک JSC "KAZTRANSOIL" آستانه 2011 1. مقررات عمومی 1. فعالیت ها

تصویب شده توسط هیئت مدیره بانک ING (EURASIA) ZAO صورتجلسه 10-2011 مورخ 16 دسامبر 2011 RUSSIAN ING BANK (EURASIA) ZAO (شرکت سهامی بسته) مقررات سازماندهی مدیریت ریسک

1. مقررات عمومی 1.1. این مقررات مربوط به حسابرسی داخلی (از این پس به عنوان "مقررات" نامیده می شود) OJSC "Company M.video" (از این پس به عنوان "شرکت" نامیده می شود) مطابق با قوانین فدراسیون روسیه ، قوانین تدوین شده است.

شرکت سهامی باز "اورالکالی" با تصمیم هیات مدیره OJSC "اورالکالی" (صورتجلسه 269 مورخ 11 سپتامبر 2012) برای مدیریت ریسک و کنترل های داخلی OJSC "اورالکالی" تصویب شد.

از شرکت خود در برابر خطرات محافظت کنید! کارگاه آموزشی: مدیریت ریسک جولای 2013 مدیریت ریسک در 3 شایستگی برتر بر اساس اهمیت مدیریت ریسک در 3 شایستگی مهم بر اساس پاسخ دهندگان قرار دارد.

شرکت سهامی باز "شرکت مولد سرزمینی 1" مصوب هیئت مدیره OJSC "TGC-1" صورتجلسه 15 مورخ 11 فوریه 2013 مقررات مربوط به خدمات حسابرسی داخلی سن پترزبورگ

مصوب 29 آوریل 2016 هیئت مدیره PJSC "شرکت شبکه برق متحد مسکو" (صورتجلسه 287 مورخ 30 آوریل 2016) خط مشی مدیریت ریسک شرکت PJSC "MOESK" (ویرایش جدید)

تصویب شده توسط تصمیم 6UKM از تنها عضو شرکت در تاریخ 07 نوامبر 2016 مقررات مربوط به اصول اساسی مدیریت ریسک شرکت مدیریت MFOND LLC، مسکو 2016 1. مقدمه 1.1. LLC "UK "MFOND"

پیوست 1 به دستور رئیس شرکت RSC Energia OJSC مورخ 23 دسامبر 2011 514 تصویب شده توسط هیئت مدیره شرکت در 23 نوامبر 2011، صورتجلسه 21/2011 تصویب در جلسه کمیته مناقصه

تصویب شده توسط تصمیم هیئت مدیره OJSC Raspadskaya مورخ 20 اوت 2014. (صورتجلسه از 20 اوت 2014 بدون سقف) مقررات مربوط به حسابرسی داخلی JSC Raspadskaya 1. مقررات عمومی 1.1. بخش داخلی

شرکت سهامی باز «تات نفت» به نام و.د. ششینا به موجب بند 4 صورتجلسه برنامه ریزی هفتگی مدیرکل مورخ 17 آذر 1393. دستورالعمل های 42/56-PtPl برای مدیریت پروژه Almetyevsk

1. مقررات عمومی 1.1. این مقررات یک سند داخلی OJSC "شرکت M.video" (از این پس "شرکت" نامیده می شود) است که ماموریت، اهداف، وظایف، اختیارات، مسئولیت ها و تابع ساختاری را تعریف می کند.

نمونه ای از نقشه راه برای پیاده سازی یک سیستم مدیریت ریسک برنامه اقدام تفصیلی برای بهبود RMS 1.1. توزیع نقش ها و مسئولیت ها 1.1.1 توافق در مورد مدل تعامل پیشنهادی

مطالب: 1. مقررات عمومی ... 3 2. اهداف سیستم کنترل داخلی ... 4 3. اصول عملکرد سیستم کنترل داخلی ... 5 4. فرآیندهای کنترل داخلی ... 65 . ساختار سیستم

تایید شده توسط مدیر کل Gambit Securities BC CJSC A.V. Ivanova 01 ژوئیه 2016 فهرست اقدامات با هدف جلوگیری از تضاد منافع در اجرای فعالیت های حرفه ای

شرکت سهامی باز "بالگردهای روسیه" با تصمیم هیئت مدیره شرکت سهامی باز "بالگردهای روسیه" صورتجلسه مورخ 20 دسامبر 2011 تصویب شد. 5 مقررات مسکو در داخلی

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره شرکت سهامی باز مچل صورتجلسه مورخ 19 اوت 2013 رئیس هیئت مدیره / I.V. Zyuzin / مقررات کنترل داخلی

NovaInfo.Ru - 28, 2014 علوم اقتصادی 1 مدیریت خطر از دست دادن شهرت تجاری در یک مؤسسه اعتباری نیکیتینا ناتالیا ویکتورونا شاباوا آناستازیا الکساندرونا خطر شهرت - خطر

تایید شده به دستور JSC "USC" مورخ / b.9b. s^g PLAN در JSC "USC" برای 2016-2017 p/n مدت مسئول نام مجری رویداد I. اقدامات سازمانی و قانونی سه ماهه اول.

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره شرکت سهامی "شرکت ملی" قزاقستان تمیر ژولی" مورخ 12 دسامبر 2011. صورتجلسه 7 آیین نامه "در مورد دبیر شرکت سهامی "ناسیونال"

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره OJSC Yantarenergosbyt صورتجلسه 22 ژوئن 2012 12 سیاست مدیریت ریسک در OJSC YANTARENERGOSBYT کالینینگراد 2012 محتویات 1. اصطلاحات اساسی، تعاریف

مصوبه هیئت مدیره شرکت آی سی گراندیس کپیتال، صورتجلسات D/1-06/2016 مورخ 1 ژوئن 2016 (معتبر از 27 ژوئن 2016) فهرست اقدامات IC Grandis Capital LLC برای شناسایی و کنترل درگیری

مقررات مربوط به کمیته حسابرسی هیئت مدیره شرکت سهامی عام Promsvyazbank PJSC Promsvyazbank مصوب: هیئت مدیره PJSC Promsvyazbank صورتجلسه 07-15/SD مورخ 16 آوریل 2015

تصویب شده با تصمیم مجمع عمومی سهامداران PJSC Gazprom Avtomatizatsiya (صورتجلسه 14 مورخ 19 ژوئن 2015) کد حاکمیت شرکتی شرکت سهامی عام GAZPROM AVTOMATIZATION 2015 2015

با تصمیم هیئت مدیره OJSC NOVATEK صورتجلسه 60 مورخ 15/12/05 تصویب شد. کد رفتار شرکتی شرکت سهامی باز "NOVATEK" مسکو 2005 1. مقدمه تحت رفتار شرکتی

Reg. 49 مورخ 28 مهر 1394. مصوب صورتجلسه هیئت مدیره UAPF JSC مورخ 7 مرداد 1394، 5 سیاست مدیریت ریسک UAPF JSC تغییرات و اضافات مصوب صورتجلسه هیئت مدیره

"تصویب" توسط صورتجلسه جلسه کارگروه توسعه مشارکتهای دولتی و خصوصی در بخش نوآوری زیر نظر کمیسیون دولتی فناوریهای عالی و نوآوری مورخ 15 نوامبر 2011

هفتمین کنفرانس علمی «بیمه برای چالش‌های قرن بیست و یکم»، Rydzina، لهستان، 20-22 مه 2013. مدیریت ریسک یک بیمه‌گر اتکایی (براساس نمونه‌ای از JSC TRANS-SIBERIAN IREINSURANCE IRPIARRIASS)

آژانس فدرال برای مقررات فنی و اندازه‌شناسی استاندارد ملی ARTRO RUSSIAN FEDERATION GOST R 54870 2011 الزامات مدیریت پروژه

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره Rosgosstrakh OJSC (صورتجلسه مورخ 25 ژوئیه 2013 02) رئیس هیئت مدیره (R.K. Vardanyan) آیین نامه سیاست اطلاعاتی شرکت سهامی باز

مدیریت عملکرد کسب‌وکار راه‌حل‌های فناوری اطلاعات فناوری اطلاعات در دوران رکود اقتصادی محتویات پیش‌زمینه رایج‌ترین خطرات کاهش هزینه‌های فناوری اطلاعات در کوتاه‌مدت،

UDC 69.003 جنبه های نظری مدیریت ریسک سرمایه گذاری و فعالیت های ساخت و ساز Loginova M.A. استاد راهنما: - دکتری، دانشیار Saenko I.A. دانشگاه فدرال سیبری، کراسنویارسک

مصوب 22 اسفند 1383 N 571 (12/6) هیأت مدیره بانک مرکزی، ثبت شده توسط وزارت دادگستری در تاریخ 30 فروردین 1383 N 992-1 مقررات مربوط به الزامات بانک مرکزی برای حسابرسی داخلی. بانک های تجاری (جدید

مارس 2013 شرح سیستم مدیریت ریسک ریسک عبارت است از پتانسیل (احتمال) زیان بانک که به طور عینی در شرایط عدم اطمینان ذاتی در فعالیت های بانکی وجود دارد.

تایید شده به دستور PJSC MOSTOTREST 61 مورخ 06 مارس 2015 مقررات مربوط به افشای اطلاعات (در مورد سیاست اطلاعاتی) شرکت سهامی عام MOSTOTREST مسکو 2015 برگه 2 از 13 محتوا

1. مقررات عمومی. 1.1. مقررات مربوط به تضاد منافع کارکنان KGBPEU "کالج فنی معدن به نام V.P. آستافیوا" (از این پس به نام دانشکده فنی) با هدف تنظیم و پیشگیری توسعه و تصویب شد.

مطالب 2 از 21 1 هدف و دامنه 3 2 پشتیبانی نظارتی...3 3 تعاریف و اختصارات..4 4 مقررات عمومی..4 5 شرح فرآیند.... 6 6 مسئولیت.7 مسئولیت.4

تصویب شده توسط هیئت مدیره PJSC Inter RAO مورخ 21 اوت 2015 (صورتجلسه مورخ 24 اوت 2015 152) سیاست حسابرسی داخلی PJSC Inter RAO Moscow 2015 مطالب 1. اصطلاحات، تعاریف

برنامه انطباق کارایی LLC. راه حل. نتیجه" I. مقررات عمومی 1.1. برنامه انطباق کارایی LLC. راه حل. Result" (از این پس برنامه نامیده می شود) ابزارهای سیستم انطباق را تعریف می کند،

استاندارد حرفه ای کارشناس مدیریت نرم افزار و برنامه (نام حرفه ای) I. شماره اطلاعات عمومی مدیریت نرم افزار (نام نوع فعالیت حرفه ای) هدف اصلی

تصویب شده توسط هیئت مدیره OJSC موسسه فلزات اورال صورتجلسه 140 مورخ 21 آوریل 2014 مقررات مربوط به مدیریت حقوق نتایج فعالیت های فکری شرکت سهامی آزاد

روش مدیریت ریسک پروژه M.I. پاولوف، معاون مدیر کل کنترل و حسابرسی داخلی POLAIR OJSC، عضو موسسه حسابرسان داخلی (IIA)، عضو مشارکت غیرانتفاعی

دستورالعمل تضمین امنیت اسرار تجاری و رسمی JSC "نام سازمان" 1. مقررات عمومی 1. این دستورالعمل برای اطمینان از ایمنی اسرار تجاری و رسمی JSC.

مصوب هیئت مدیره شرکت تحقیقاتی و تولیدی شرکت سهامی عام شرکت واگن متحد صورتجلسه 2-2015 مورخ 31 مارس 2015 مقررات مربوط به منشی شرکت

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره OJSC NGK Slavneft، صورتجلسه 5 مورخ 6 دسامبر 2006 مقررات مربوط به سیاست اطلاعاتی شرکت سهامی باز شرکت نفت و گاز اسلاونفت، مسکو

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره OJSC MTU Saturn مورخ 14/15/2015. (صورتجلسه 9 مورخ 16/04/15) رئیس هیئت مدیره MTU Saturn OJSC /A.E. Podolsky/ مقررات مربوط به سیستم کنترل داخلی

شرکت مدیریت LLC "Alfa Capital" رویه آماده سازی و برگزاری مسابقات برای شرکای بالقوه شرکت مدیریت LLC "Alfa Capital" برای تامین کالا، انجام کار و ارائه خدمات نسخه 1.00 مسکو 2011 مطالب:

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره CB "MIA" (JSC) مورخ 30 اکتبر 2015. صورتجلسه 8 مورخ 02 نوامبر 2015. مقررات کمیته هیئت مدیره بانک تجاری "آژانس وام مسکن مسکو" ( سهامی عام

تصویب شده توسط هیئت مدیره شرکت سهامی عام "شرکت سرمایه گذاری IC RUSS-INVEST" صورتجلسه 05/16-17 مورخ 30 اوت 2016 رئیس هیئت مدیره A.A. Porokhovsky مقررات

شرکت واحد شهرداری شهر چرپووتس "آکواپارک رادوژنی" نام کامل موسسه با دستور مدیر شرکت واحد شهرداری "آکواپارک رادوژنی" 10 نوامبر 20 16 01-27-21 مورخ 10 نوامبر تایید شده است.

"تأیید شده" مدیر IPUSS RAS S.Yu. Borovik 2016 مقررات مربوط به حل و فصل تضاد منافع موسسه علمی بودجه ایالتی فدرال برای مشکلات کنترل سیستم های پیچیده

پیشگفتار 1 توسعه یافته توسط موسسه آموزشی "دانشگاه دولتی انفورماتیک و رادیو الکترونیک بلاروس" مجریان: Zhivitskaya E.N.، معاون رئیس در امور علمی، نماینده مدیریت

نامزدهای خارجی: ورود به بازار روسیه 4 ژوئیه 2013 موانع برای سرمایه گذاران خارجی که در سال 2012-2013 برداشته شد موانع عدم وجود CD عدم مفهوم دارنده نامزد خارجی

در تاریخ 23 مارس 2016 لازم الاجرا شد سیاست مدیریت ریسک بانک روسیه 2 مطالب: I. مقررات عمومی .... 3 II. هدف و اهداف مدیریت ریسک بانک روسیه... 3 III. اصول مدیریت ریسک

شرکت با مسئولیت محدود RON Invest، LLC "RONIN" تایید شده توسط هیات مدیره شرکت LLC "رونین" صورتجلسه 69 مورخ 2 ژوئن 2016 تایید شده توسط مدیر کل شرکت LLC "رونین" دستور 02/06 01/OD

سیستم از نظر DASH-1.1-2007 مقدمه ای بر مدیریت خلاصه نتایج در پایان خدمت دولت مدیریت تاریخ معرفی: 01-05-2007 MOUNTAIN

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره OJSC RTI مورخ 05.12.2014 (صورتجلسه 4/1393-41 تاریخ صورتجلسه 1393/08/12) رئیس هیئت مدیره OJSC RTI p/n E.M. مقررات پریماکوف در مورد سیستم داخلی

آژانس فدرال برای مقررات فنی و اندازه‌شناسی استاندارد ملی فدراسیون روسیه GOST R 54869 2011 الزامات مدیریت پروژه

مصوبه هیئت مدیره شرکت سهامی آزاد "شرکت نفت "رزنفت" صورتجلسه 6 مورخ 27 اردیبهشت 1385 آیین نامه سیاست اطلاعاتی شرکت سهامی باز "نفتیانایا"

دستور دولت فدراسیون روسیه مورخ 29 مه 867 - مسکو 1. تصویب برنامه اقدام پیوست ("نقشه راه") "گسترش دسترسی واحدهای تجاری به تدارکات

صورتجلسه 3 مورخ 27 ژوئیه 2012 هیئت مدیره JSC "PIK Group of Companys" تصویب شد.

تصویب شده با تصمیم هیئت مدیره، صورتجلسه مورخ 27 آوریل 2015 2-2015 مقررات مربوط به جلوگیری و حل تعارض منافع در OJSC "سپاه مرکزی جمهوری تاتارستان" مقررات کازان

کد رفتار تجاری گروه شرکت های رنووا محتویات مقدمه... 2 1. شرایط و تعاریف... 3 2. مقابله با استفاده غیرقانونی از اطلاعات داخلی3 3. دستکاری

تصویب شده توسط هیئت مدیره OJSC TGC-5 صورتجلسه سال 2008 رئیس هیئت مدیره OJSC TGC-5 M.Yu. مقررات Slobodin در مورد کنترل داخلی JSC TGC-5 Kirov 2008 1. مقررات عمومی 1.1. حال حاضر

مصوبه هیئت مدیره OJSC NOVATEK (صورتجلسه 192 مورخ 26 مرداد 1395) خط مشی در زمینه حسابرسی داخلی شرکت سهامی عام نواتک 2 مطالب مندرج ماده 1.

تصویب شده توسط هیئت مدیره PJSC RusHydro (صورتجلسه مورخ 16 نوامبر 2015 227) سیاست در زمینه کنترل داخلی و مدیریت ریسک PJSC RusHydro Moscow 2015 2 مطالب 1. مقدمه... 3 2. عمومی

از 27 ژانویه 2018، سازمان های تامین مالی خرد ملزم به رعایت استاندارد پایه مدیریت ریسک سازمان های مالی خرد (از این پس استاندارد پایه نامیده می شود) هستند. بر اساس آن، هر سازمان تامین مالی خرد (از این پس MFO نامیده می شود) موظف به تدوین و تصویب مقررات مدیریت ریسک است.

یکی از عناصر سیستم کنترل داخلی، رویه کنترل است. بنابراین، طبق پاراگراف ها. 5.9 و 5.10 استاندارد پایه، یک سازمان مالی خرد ملزم به ایجاد یک سیستم گزارش دهی داخلی موثر برای مدیریت ریسک است. دامنه گزارش باید متناسب با سطح خطرات و مقیاس فعالیت های MFO باشد. گزارش مدیر ریسک باید حاوی اطلاعات زیر باشد:

• شخص و (یا) واحد ساختاری مسئول اجرای اقدامات مدیریت ریسک؛
• دفعات و مدت فعالیت ها، از جمله دوره واقعی اجرای فعالیت ها؛
• وضعیت فعالیت؛
• ریسک باقیمانده پس از انجام مجموعه ای از اقدامات؛
• اقدامات با هدف به حداقل رساندن خطرات باقیمانده و زمان اجرای آنها؛
• گذرنامه ریسک، شامل اطلاعات مربوط به ریسک‌ها، اقدامات مدیریت ریسک، ریسک‌های تحقق‌یافته، روش‌های واکنش به یک رویداد ریسک، شاخص‌های ریسک کلیدی

ضمیمه شماره 3 شامل فرم پیشنهادی گزارش در مورد سیستم مدیریت ریسک است. بنابراین، گزارش باید اطلاعات اساسی در مورد ریسک ها و وضعیت فرآیند مدیریت ریسک، وظایف جاری و آتی در زمینه مدیریت ریسک را افشا کند. و همچنین شامل یک ثبت خطر، گذرنامه خطر، نقشه خطر است.

بر اساس بند 3.3.4 استاندارد پایه، مدیر ریسک یا واحد مدیریت ریسک موظف است اطلاعات زیر را در قالب گزارش در اختیار دستگاه های مدیریتی سازمان تامین مالی خرد قرار دهد:

• مربوط به سیستم مدیریت ریسک؛
• در مورد سطح ریسک پذیرفته شده؛
• در مورد تخلفات شناسایی شده در طول اجرای رویه های مدیریت ریسک تعیین شده.

تناوب تهیه گزارشات داخلی مدیر ریسک MFO

MCC که دارای مقدار بدهی اصلی معوق بابت وام های خرد و سایر وام های صادر شده حداقل یک میلیارد روبل از 31 دسامبر سال قبل است و MFC - حداقل هر شش ماه یکبار.

سایر ICC ها - حداقل یک بار در سال.

برای کمک به سازمان های تامین مالی خرد، روش شناسان ما توسعه داده اند ابزار در مورد مدیریت ریسک در یک سازمان مالی خرد، که شامل مقررات مدیریت ریسک، یک الگوی گزارش مدیر ریسک و موارد دیگر است.

6.1. اسناد RMS برای فعالیت های نگهداری رجیستری توسعه اسناد RMS برای یک سازمان باید بر اساس الزامات راهنما انجام شود و مغایر با آن نباشد. جدول 5 فهرست توصیه شده اسناد RMS و هدف آن را ارائه می دهد.

جدول 5. فهرست اسناد RMS

علاوه بر اسناد فهرست شده در جدول 5، سازمان باید یک آیین نامه مدیریت ریسک شامل شرحی از توزیع اختیارات، روش جمع آوری اطلاعات، نگهداری پایگاه اطلاعاتی، ارائه گزارش و کسانی که مسئول اجرای رویه ها در چارچوب است، تهیه کند. سیستم مدیریت ریسک

6.2. پروتکل ها و گزارش ها

گزارش RMS باید حل وظایف مدیریت ریسک را تضمین کند و برای تبادل کامل و شفاف اطلاعات در مورد خطرات و اطلاع رسانی به مقامات سازمان در مورد آنها در نظر گرفته شده است.

جدول 6. اسناد گزارش RMS